내부통제규정 및 투자권유준칙 검토
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우리나라의 모든 금융 투자업은 자본시장법의 규제를 받습니다. 하지만 자본시장법은 그 내용이 방대할 뿐 아니라, 법-시행령-시행규칙-기관 지침으로 이어지는 4단계의 구조로 이루어져 있어 경영자의 입장에서 해석하기가 쉽지 않습니다.
새로운 시장을 개척하고 빠르게 외부의 변화에 반응해야 하는 금융 스타트업의 입장에서 복잡하고 난해한 자본시장법은 비즈니스의 발목을 잡는 장애물로 보이기도 합니다. A 회사는 자사의 내부통제규정이 자본시장법에서 정하는 요건을 모두 갖출 수 있도록 재정비하기 위하여 비트를 찾았습니다.
자본시장법은 금융 투자 업자가 금융소비자를 보호하기 위해 갖추어야 하는 내부통제절차와 규정에 대하여 상세하게 다루고 있으며, 그러한 내부통제 메커니즘을 갖추지 못할 경우 행정적 제재를 가할 수 있는 근거 규정을 두고 있습니다. 비트는 풍부한 자본시장법 관련 자문 경험을 통하여, 빠르고 정확하게 자본시장법에서 요구하는 내부통제규정을 작성할 수 있었습니다.
이 과정에서 최신 법령과 기관지침까지 모두 반영되었고, A회사는 잠재적인 법률 리스크를 크게 줄일 수 있었습니다.
감사합니다.
법무법인 비트 드림